（1. 江苏省生产力促进中心，江苏 南京 210042；2. 国网电力科学研究院，江苏 南京 210003）
摘要：国外发达国家由于科技计划和项目的理论研究起步较早，其运行模式趋于成熟。文章介绍了国外发达 国家的科技计划和项目管理，分析了其现行状态，探究其架构成因，有利于我国科技计划和项目管理的完 善、改进与后来居上。
关键词：科技计划和项目；科研项目管理；科研经费管理；技术创新
中图分类号：G322 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2011）31-0022-02
科技计划项目对促进各国的经济、科技和社会发 展方面发挥着重要的作用。毋庸置疑，对科技计划项 目进行有效的管理，能最大限度地发挥其显著的影响 和作用。国外发达国家非常注重科技计划项目的管 理，形成各具特色的项目管理模式和制度化的完整体 系。加强对国外发达国家科技计划项目管理的归纳、 分析和研究，力求从中汲取科技计划和项目管理的有 益启示。
一、美国政府科技计划和项目的管理
（一）科研计划的制定
美国科技计划的决策机构是国家科学技术委员 会、国会及有关联邦政府部门和机构。美国联邦政府 科技计划是围绕国家利益和国家目标提出的，例如： 生物监测、生物传感和生物盾牌三个生物反恐计划； 氢能经济、未来发电、碳收存等能源和环保科技计 划。美国联邦政府各部门也都有各自的科技计划，例 如：小企业创新研究计划、先进技术计划等。地方州 政府的科技计划重点则放在与产业界的合作方面。
各项科技计划项目的管理呈现多样化和成熟化， 依据计划项目的领域不同、性质不同，均有相应的部 门与机构，采取不同方式进行管理；其中，行政部门 主要负责科技发展计划的提出、各计划间的协调和论证，国会主要负责经费的审批。众多的科技计划项目用法律条文来进行约束。
（二）科技计划项目的管理
美国的重大科技项目是以政府、大学和工业研究机构为主的科技管理模式，分为基础研究项目与应用 开发项目。
1．基础研究项目，通常是在国立研究机构及大学中进行。研究项目由科学家提出，政府对基础研究的管理一是给予资金保证，二是提供实验设施。
2．应用开发项目，分为大型科技工程项目和商业性技术开发项目，通常是在企业中进行。（1）大 型科技工程项目是与政府职能有关的国防、健康及公共事业方面的科技工程；（2）商业性技术开发项目 既要有很强的科技优势，又要有广泛的、潜在的经济 效益。
（三）科技项目的遴选与评估 科研项目的遴选方式是“国家导向、自由申报、 同行评议”。项目遴选程序分为：粗选项目、评估技 术、预估商业价值、测评预算和最后复评等，最终由 有关部门负责作出最终裁决。
项目结束后，由评价机构依据完善的评估体系对完 成情况作出评判。对项目完成情况和对项目承担人的评价结果，将直接影响到所在单位今后的项目申报。
二、英国政府的科研项目和计划管理
（一）科研计划项目的制定 英国政府注重制定科技政策，用以引导科技发展 战略。英国的科技发展计划具有企业主导的特点，企业 对各类科技计划的形成发挥着重要的作用。英国的科技 计划项目一般先由企业根据市场需要，选择重点领域和 方向，再由政府、学术界、产业界进行磋商，制定出科 技计划。可以说，英国的科技计划就是对市场的回应， 让市场经济规律发挥作用。例如，英政府的科研计划包 括：技术预测计划、“发挥我们的潜能”奖励计划、科 学与工程合作奖励计划、“联系”计划、小型企业研究与技术奖励计划和公众认知计划等。
（二）科研计划项目的遴选
英国政府在科技计划遴选时，非常重视科研项目的评价和经费的管理工作。政府规定在主要基本研究和战略性研究经费的各研究委员会在分配项目时，鼓励公平竞争，允许企业、其他专业研究委员会和科研 机构前来申请，打破部门的申请界限。
（三）科研计划项目的评估
英国的科技评价体系非常完善。有中央政府、议 会委员会、国家审计署及地方政府和地方评估机构。 为保证评估的客观和公正性，通常采用联合评价和交 叉评价的方法，评估的程序是：（1）选择相关专家， 组织专家组；（2）广泛接触有关单位，采集大量的数 据，进行广泛的调查；（3）对项目前后情况，进行详 细对比；（4）针对具体项目设计具体的评价指标；（5） 采用定性分析方法，同时有一些统计上的定量分析； （6）及时在网上公开评估程序、内容和结果。
三、德国科研计划及项目的管理
（一）科研计划项目的制定 德国的科技计划项目是依照政府的发展战略，根 据其经济、社会发展需求来确定的。德国联邦教研部 将科技计划及项目的管理，主要委托给专门的、非营利性的公益机构中介机构来完成。由其行使科技计划 及项目的管理职能，确定优先领域，向项目申请者提供专业技术、申请程序、行政管理等方面的咨询，监 督项目执行，负责审核申请项目，并向联邦教研部提出批准建议。最后，中介机构跟踪并监督项目执行情况，审核最终研究成果。
（二）科研计划项目的遴选 德国科技计划项目的特点是针对性强和目标明确。政府建立了一整套完整的项目审批制度：政府发 布研究计划项目，项目单位提出申报，中介咨询机构提供申报方案的服务，评估机构进行审查、评估、拿 出结论意见，最后由政府组织专家委员会研究审批。 期间，大量的工作由中介组织负责。这些中介机构多 是非营利性的公益机构，对政府和公众负责。
（三）科研计划项目的评估
1．项目评审和管理坚持公开、公平、公正原 则。政府部门在其中的影响力很小，放手让中介组 织、各领域专家负责，以确保通过竞争让最有实力的 科研单位或科学家获得资助。同时，注重项目的跟踪 管理。
2．政府建立了一整套完整的项目审批制度，注 重项目的跟踪管理。
四、日本科研计划和项目管理
（一）科研计划项目的制定 文部科学省是科技政策的宏观管理部门，主要负 责编制文部科学省系统的科技预算计划，以及面向各 省厅下属的大学和研究所的科学技术振兴调整费等等 的计划。科技计划项目选择由相关政府部门、学术组 织部门和专门研究小组完成。科研经费是“官产学” 投入模式，政府以资金配比方式来推动企业增加研究 开发的投入。
（二）科研计划项目的遴选 遴选和审核项目，是依靠政府下属单位来完成。 除大规模项目和重点项目由综合科学技术会议的评价 专门调查会确定外，各类科技计划的申报项目，分别由负责该计划的职能处组织专家进行评审。
（三）科研计划项目的评估 日本科技评估组织机构可以概括为三种类型：第 一种是国家直接管理开发的事业评估机构和综合性 科技评估机构；第二种是附属政府各产业部门的专业 性评估机构；第三种是企业性评估机构。日本科研项 目的结项评价十分严格，既包括对研究开发项目的评 价，也包括对研究机构和研究人员的评价。评价内容 有体系评价、目标评价、方法评价、创新评价、协议 评价、进度评价、成果评价、经费评价和人才评价 等。通常采用总体评价法、经济评价法、运筹评价法 和综合使用等复合评价法进行评估。其相关结果在网上发布，透明度很高。日本对科研单位的信用评价， 将不可避免地影响到今后的资助额度。
五、结语
不难看出，国外发达国家科技计划项目管理的通常做法是实施决策、管理、咨询与评价相互分离的运行模式，即由政府各部门进行科技计划的决策，再 由相关机构进行项目的管理，最后由权威评估机构参 与计划项目的评价。实践表明，此业已成为国外发达 国家科技计划项目管理行之有效的方法。针对我国国 情，借鉴国外科技计划项目管理运作模式，取其精华，去其糟粕，不断采用现代技术和方法，对我国的 科技计划项目管理进行法律法规或制度约束, 保证从立项到结题规范性运作，强化评估和评价体系建设已 是不可或缺的因素。
作者简介:赵志全（1957-）,男，江苏南京人，江苏省生产 力促进中心高级工程师，副调研员，研究方向：科技管理。
责任编辑：王书柏
